最新基金銷售從業資格證模擬題
1、證券具有( )和風險性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流動性
D、風險性
1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動性
2、證券市場( )的基本功能
A、風險交換
B、資本定價
C、籌資---投資功能
D、資本配置
2題答案B、資本定價、C、籌資---投資功能、D、資本配置
3、證券市場的構成主要有( )等
A、股票市場
B、債券市場
C、基金市場
D、衍生品市場
3題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場
4、證券市場從無到有主要歸因于以下( )點
A、證券市場的形成得益于社會化大生產的商品經濟的發展
B、證券市場的形成得于股份制的發展
C、信用制度的發展使證券市場的產生成為必然
D、信用工具被充分運用
4題答案A、B、C
5、我國證券證券市場發展簡述
A、第一階段：我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)
B、第二階段：全國性資本市場的形成和初步發展期(1993-1998年)
C、第三階段：資本市場進一步規范和發展期(1999-2007年)
D、第四階段：發展期(2008-)
5題答案A、B、C
6、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、4億元
答案B、2億元
7、基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起( )個工作日內，對該申購(認購)、贖回的有效性進行確認。申購(認購)款應于5日內到達基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內到達投資者資金賬戶。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
答案C、3日
8、按照基金季度報告的披露要求，基金管理人應在每個季度結束之日起( )個工作日內編制基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案C、15
9、開放日的收益公告，貨幣市場基金至少于每個開放日的次日在中國證監會指定的報刊和管理人網站上披露開放日每萬份基金凈值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
答案C、7
10、《證券法》于( )開始實施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
答案B、1998年(214頁)，注《公司法》實施為1993年。
11、《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》簡稱《銷售人員執業守則》是中國證券業協會于( )發布并實施的自律規則。
A、2006年4月25
B、2007年4月25
C、2008年4月25
答案C、2008年4月25
12、證券是各類記載代表一定的權益的( )
A、書面憑證
B、法律憑證
C、收入憑證
D、資本憑證
B、法律憑證
13、二級市場的組織形態有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是( ).
A、場外交易市場
B、有形市場
C、第三市場
D、第四市場
答案是A、場外交易市場
14、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的( ).
A、上海證券交易所
B、上海眾業公所
C、上海華商證券交易所
D、北平證券交易所
答案D、北平證券交易所
15、我國《公司法》規定，股東大會一年或者半年召開( )次年會。
A、1
B、2
C、4
D、沒有規定
答案是A
16.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，我們證券投資基金的主要發起人為( )。
A：證券公司
B：信托投資公司
C：基金管理公司
D：商業銀行
[答] A B C
17.下列屬于基金發起人的職責的是( )。
A：發起人之間訂立協議
B：起草基金契約
C：撰寫招募說明書
D：取得托管協議
E：提出設立基金申請
[答] A B C D E
18.下列屬于基金發起人的權利的是( )。
A：申請設立基金
B：取得基金收益
C：轉讓基金單位
D：參與基金清算并取得基金清算后財產
E：出席或委派代表出席基金持有人大會
[答] A B C D E
【基金從業考訊】
19、基金管理公司的主要發起人是( )。
A：證券公司
B：商業銀行
C：保險公司
D：信托投資公司
[答] A D
20.基金管理公司可以采取( )的組織形式。
A：無限責任公司
B：兩和公司
C：有限責任公司
D：股份有限責任公司
[答] C D
21.基金管理人的主要業務有( )。
A：保險基金資產
B：發起設立基金
C：管理基金
D：監督基金保管人
[答] B C
22、我國設立基金管理公司要經過( )程序。
A：準備
B：籌建
C：開業
D：公告成立
[答] A B C
23.基金管理人的職責有( )。
A：管理和運行基金資產
B：及時，足額向基金持有人支付基金收益
C：保存基金的會計賬冊，記錄15年以上
D：編制基金財務報告，及時公告
E：計算并公告基金資產凈值和單位基金資產凈值
[答] A B C D E
24.基金管理人的權利有( )。
A：代表基金行使股東權利
B：運用基金資產
C：獲得基金管理人報酬
D：監督基金托管人
[答] A B C D E
25、基金管理人更換程序為( )。
A：提名
B：決議
C：公告
D：批準
[答] A B C D
26.更換基金管理人時，新任基金管理人可以由( )提名。
A：中國證監會
B：基金發起人
C：中國人民銀行
D：基金托管人
[答] A D
27.基金管理人退任的條件( )。
A：基金管理人解散，依法被撤消，破產或由接管人接管其資產的.
B：基金托管人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的
C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的
D：中國證監會有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金管理職責的
[答] A B C D
28.基金托管人通常由( )擔任。
A：商業銀行
B：證券公司
C：信托投資公司
D：保險公司
[答] A C
29.基金托管人應通常具備以下條件( )。
A：設有專門的基金托管部
B：實收資本不少于80億元
C：有足夠的熟悉基金托管業務的專職人員
D：具備安全保管基金全部資產的條件
E：具備安全，高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
30.基金托管人的權利有( )。
A：獲取基金托管費
B：監督基金管理人的投資運作
C：復合，審查基金管理人計算的基金資產凈值以及基金價格
D：法律，法規規定的其他權利
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