案件防控工作計劃（精選5篇）

　　日子如同白駒過隙，不經(jīng)意間，相信大家對即將到來的工作生活滿心期待吧！何不好好地做個工作計劃呢？那么你真正懂得怎么寫好工作計劃嗎？下面的精彩內(nèi)容是小編收集整理的案件防控工作計劃（精選5篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　案件防控工作計劃 1

　　一、案防工作組織情況

　　（一）組織情況

　　按照省、市行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，為適應(yīng)支行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)調(diào)整，積極發(fā)揮各部門職能，進(jìn)一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體如下。

　　支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組

　　組 長：

　　副組長：

　　成 員：

　　支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室

　　主 任：

　　副主任：

　　成 員：

　　支行案件防控工作責(zé)任部門為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。

　　（二）將案件情況納入對下級機(jī)構(gòu)的績效考核情況

　　按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強(qiáng)對各部門負(fù)責(zé)人績效管理思維方面的培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴(yán)格按照評分考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　二、案防制度體系建設(shè)情況

　　（一）轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況

　　我行各部門能夠認(rèn)真、及時的轉(zhuǎn)發(fā)總行、省行、市行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件，并認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的`資金、人員等安防工作的正常開展。

　　（二）關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況

　　嚴(yán)格按照上級行的相關(guān)要求對關(guān)鍵崗位人員執(zhí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，具有較強(qiáng)的操作性。

　　（三）本行員工行為排查工作執(zhí)行情況

　　嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。

　　（四）處理突發(fā)事件及制定應(yīng)急預(yù)案情況

　　為了及時有效上報和應(yīng)對突發(fā)事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、防盜竊、防火災(zāi)、緊急疏散、防恐怖案件、防金融詐騙等突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并定期組織相關(guān)演練，以提高全行員工處置突發(fā)事件能力，切實保障我行各項工作的有效開展。

　　（五）重大事項報告制度執(zhí)行情況

　　為了及時有效上報和應(yīng)對重大事項，我行嚴(yán)格執(zhí)行上級及監(jiān)管部門下發(fā)的重大事項報告制度，截止目前無重大事項發(fā)生。

　　三、案防制度執(zhí)行情況

　　（一）風(fēng)險管理報告情況

　　按照有關(guān)風(fēng)險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規(guī)就是風(fēng)險、規(guī)范就是形象”的良好內(nèi)控文化氛圍。全行通過完善組織架構(gòu)，開展各類風(fēng)險排查活動，使本行各項基礎(chǔ)工作進(jìn)一步夯實，風(fēng)險管控能力持續(xù)提升，其實加強(qiáng)了風(fēng)險管理，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

　　（二）安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動情況

　　為進(jìn)一步深化安全保衛(wèi)工作制度建設(shè)，強(qiáng)化員工學(xué)習(xí)制度和執(zhí)行制度的自覺性和主動性，提升制度執(zhí)行力，我行根據(jù)市分行安排部署，在全支行開展了安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動，并做到四個明確。

　　一是明確活動目標(biāo)，通過深入開展安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動，深化制度建設(shè)，推動制度落實，培養(yǎng)員工遵章守紀(jì)的良好習(xí)慣，構(gòu)建安全管理制度化和規(guī)范化的長效機(jī)制，為各項業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展提供更好的安全保障。

　　二是明確參加范圍，該支行本次活動參加人員為專（兼）職安全保衛(wèi)人員和網(wǎng)點工作人員，包括網(wǎng)點支行長、風(fēng)險經(jīng)理、營業(yè)主管、個金客戶經(jīng)理、信貸客戶經(jīng)理、營業(yè)柜員。

　　三是明確學(xué)習(xí)內(nèi)容，主要學(xué)習(xí)《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)工作制度匯編》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)檢查工作實務(wù)》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防工程設(shè)計規(guī)范》。

　　四是明確階段任務(wù)，整個活動分四個階段實施。即：動員階段，具體任務(wù)是專門召開學(xué)習(xí)動員會，加強(qiáng)宣傳發(fā)動，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，重點對安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動方案和內(nèi)容進(jìn)行宣貫，為活動開展打好基礎(chǔ)。學(xué)習(xí)階段，具體任務(wù)包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學(xué)習(xí)、認(rèn)真領(lǐng)會，牽頭組織轄內(nèi)網(wǎng)點工作人員重點學(xué)習(xí)各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》；制定《安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季學(xué)習(xí)計劃》，結(jié)合自身實際，以集中專題學(xué)習(xí)，平時自主學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)等多種方式開展學(xué)習(xí)活動；鼓勵創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，豐富學(xué)習(xí)手段，通過舉辦學(xué)習(xí)心得交流會、開展學(xué)習(xí)心得征文比賽等形式，深化學(xué)習(xí)效果，向市分行投稿有關(guān)安全保衛(wèi)工作研究性文章；印制《安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動手冊》，規(guī)范、有序開展學(xué)習(xí)活動，確保人手一本，組織員工認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記。考試階段，具體任務(wù)為參加總行牽頭組織網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程考試，確保參加學(xué)習(xí)的人員100%地通過。總結(jié)階段，具體任務(wù)是向市分行提交活動開展情況報告。

　　（三）執(zhí)行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人輪崗率

　　我行按照相關(guān)要求于20xx年7月1日對16名關(guān)鍵崗位員工進(jìn)行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人輪崗率均可以達(dá)到100%。

　　（四）按規(guī)定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現(xiàn)員工異常行為

　　嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。

　　（五）組織開展案件防控培訓(xùn)情況

　　為積極推動案件防控長效機(jī)制建設(shè)，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營意識，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓(xùn)活動。

　　此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機(jī)構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進(jìn)行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認(rèn)識到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴(yán)重危害性 。

　　通過此次培訓(xùn)，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯誤思想，進(jìn)一步提高了合規(guī)操作意識和風(fēng)險防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機(jī)制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。

　　案件防控工作計劃 2

　　一、深入推進(jìn)銀行業(yè)改革開放，案件防控工作計劃。

　　擴(kuò)大金融業(yè)對內(nèi)對外開放，完善現(xiàn)代銀行業(yè)治理體系、市場體系和監(jiān)管體系，推進(jìn)治理能力現(xiàn)代化，引導(dǎo)銀行業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展。一是深化銀行業(yè)治理體系改革。改進(jìn)績效考評，引導(dǎo)樹立正確政績觀和發(fā)展觀，完善公司治理體系;推進(jìn)子公司制、事業(yè)部制、專營部門制、分支機(jī)構(gòu)制改革，完善業(yè)務(wù)治理體系;加強(qiáng)集團(tuán)并表全面風(fēng)險管理，強(qiáng)化集團(tuán)風(fēng)險管理主體責(zé)任和監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督責(zé)任，完善風(fēng)險治理體系;鞏固行業(yè)協(xié)會自律機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化服務(wù)和救助功能，完善行業(yè)治理體系。二是推動業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新。統(tǒng)籌規(guī)劃，分業(yè)推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新;創(chuàng)新服務(wù)方式，降低企業(yè)融資成本，擴(kuò)大金融服務(wù)的覆蓋面、公平性和可獲得性;探索管理制度創(chuàng)新，釋放改革紅利。三是擴(kuò)大銀行業(yè)對內(nèi)對外開放。探索逐步放寬外資銀行進(jìn)入門檻、經(jīng)營人民幣資格條件以及分行營運資金要求，進(jìn)一步支持上海自貿(mào)區(qū)和金融改革試驗區(qū)的銀行業(yè)改革。拓寬民間資本進(jìn)入銀行業(yè)的渠道和方式，一方面引導(dǎo)民間資本參與現(xiàn)有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的重組改制，另一方面試辦由純民資發(fā)起設(shè)立自擔(dān)風(fēng)險的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。切實做好試點制度設(shè)計，強(qiáng)調(diào)發(fā)起人資質(zhì)條件，實行有限牌照，堅持審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，訂立風(fēng)險處置安排。試點先行，首批試點3至5家，成熟一家批設(shè)一家。四是推動政策性銀行改革，在明確職能定位前提下，實行政策性業(yè)務(wù)、市場化運作、標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)管。五是大力推動監(jiān)管改革，簡政放權(quán)，還權(quán)于市場，讓權(quán)于社會，放權(quán)于基層。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)能夠管好的事項，監(jiān)管就不要再管，把權(quán)力交給市場主體。改革完善分類分級管理，實行有限牌照制度。完善監(jiān)管規(guī)制，重點推動資本管理和流動性風(fēng)險管理辦法落地實施。

　　二、切實防范和化解金融風(fēng)險隱患。一是緩釋平臺貸款風(fēng)險，堅持“總量控制、分類管理、區(qū)別對待、逐步化解”，審慎穩(wěn)妥地緩釋平臺貸款風(fēng)險。二是嚴(yán)控房地產(chǎn)貸款風(fēng)險，高度關(guān)注重點企業(yè)，繼續(xù)強(qiáng)化“名單制”管理，防范個別企業(yè)資金鏈斷裂可能產(chǎn)生的風(fēng)險傳染。三是防化產(chǎn)能過剩風(fēng)險，通過產(chǎn)能整合重組、技術(shù)改造，促進(jìn)生產(chǎn)資源有效利用，盤活沉淀在過剩產(chǎn)能上的信貸資產(chǎn)，減少風(fēng)險總量。四是防范四種業(yè)務(wù)風(fēng)險，對于理財業(yè)務(wù)，建立單獨的機(jī)構(gòu)組織體系和業(yè)務(wù)管理體系，不購買本行貸款，不開展資金池業(yè)務(wù)，資金來源與運用一一對應(yīng);對于信托業(yè)務(wù)，要回歸信托主業(yè)，運用凈資本管理約束信貸類業(yè)務(wù)，不開展非標(biāo)資金池業(yè)務(wù)，及時披露產(chǎn)品信息;對于小額貸款公司，會同有關(guān)部門制定全國統(tǒng)一的監(jiān)管制度和經(jīng)營管理規(guī)則，落實監(jiān)管責(zé)任;對于融資性擔(dān)保公司，明確界定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)，建立風(fēng)險“防火墻”。五是緊盯流動性風(fēng)險，提高資金來源穩(wěn)定性，加強(qiáng)同業(yè)、理財和投資業(yè)務(wù)管理，合理控制資產(chǎn)負(fù)債期限錯配程度。六是謹(jǐn)防信息科技風(fēng)險，建設(shè)自主、安全、可控的信息科技系統(tǒng)。七是盯防市場風(fēng)險和操作風(fēng)險，嚴(yán)格實施信貸違規(guī)問責(zé)和案件問責(zé)。

　　三、努力提升金融服務(wù)水平。通過盤活信貸存量，用好資金增量，改善服務(wù)質(zhì)量，最大限度地提高貸款使用效率，降低社會融資成本。一是服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。按照綠色信貸原則，將增量貸款、盤活的存量貸款、資產(chǎn)證券化騰出的貸款和理財、信托、租賃等直接融資工具籌集的資金，優(yōu)先用于符合國家產(chǎn)業(yè)政策和結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的行業(yè)和項目。二是服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展，加快微貸技術(shù)在農(nóng)村地區(qū)的推廣應(yīng)用，探索發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈融資，加強(qiáng)銀保合作和抵押擔(dān)保創(chuàng)新。三是服務(wù)小微企業(yè)，繼續(xù)深化機(jī)制建設(shè)，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，加大信貸傾斜。四是服務(wù)人民生活，綜合運用金融功能支持人民生活改善和消費升級，以消費擴(kuò)內(nèi)需、促生產(chǎn)、強(qiáng)服務(wù)，發(fā)揮消費基礎(chǔ)作用。五是服務(wù)金融消費者和投資者，重點是規(guī)范開發(fā)風(fēng)險可控、投資者樂于接受的貴金屬、債權(quán)收益和理財、信托等產(chǎn)品，充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險，準(zhǔn)確劃分投資人群，堅持把合適的產(chǎn)品賣給適合的對象，在強(qiáng)調(diào)買者自負(fù)的前提下，切實承擔(dān)售賣責(zé)任。同時，加強(qiáng)公眾教育，強(qiáng)化社會責(zé)任，切實保護(hù)金融消費者的.合法權(quán)益。

　　四、加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和隊伍建設(shè)。以開展黨的群眾路線教育實踐活動為契機(jī)，落實好中央對金融工作的各項要求，不斷提升為民監(jiān)管、為民服務(wù)的能力。持續(xù)推進(jìn)黨的群眾路線教育實踐活動，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊伍建設(shè)。

　　20xx年是全面深化改革的開局之年，做好監(jiān)管工作，促進(jìn)銀行業(yè)改革創(chuàng)新、穩(wěn)定健康發(fā)展，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)發(fā)展，事關(guān)人民福祉改善，要緊密團(tuán)結(jié)在黨中央周圍，攻堅克難，銳意進(jìn)取，譜寫銀行業(yè)改革發(fā)展新篇章。

　　案件防控工作計劃 3

　　xx年，在xx銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，xx行緊緊圍繞省局和xx分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將xx行的具體工作情況匯報如下：

　　一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作

　　xx年初，xx行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作

　　要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻xx銀監(jiān)局和xx分局文件精神，提高思想認(rèn)識，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點工作落實”。四是xx行案防工作實行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實。目前，xx行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。

　　二、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線

　　思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識。xx行以各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至xx月底，全行已有xx余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為xx行工作的'順利開展奠定了基礎(chǔ)。

　　開展警示教育活動，增強(qiáng)員工防范意識。xx行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來，xx行開展各種警示教育xx場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務(wù)會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上

　　專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的，保證了案防工作的整體效果。積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展“xx”主題讀書活動。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

　　三、強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力

　　加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，xx行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。

　　完善案防工作考核評價機(jī)制。今年以來，xx行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評價工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實到人，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”。

　　強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。

　　四、強(qiáng)化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處

　　高度重視對對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和xx行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行xx萬元以上對賬率達(dá)100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。

　　高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀

　　監(jiān)會關(guān)于案件的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自xx年以來的案件風(fēng)險情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至xx月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件信息，報送數(shù)為零。

　　高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，xx行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。

　　案件防控工作計劃 4

　　一、 總體工作目標(biāo)

　　一是預(yù)防為主，查防結(jié)合，確保全行無重大經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生；

　　二是標(biāo)本兼治，著力構(gòu)建集信貸、會計、財務(wù)、科技、電子銀行、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長效機(jī)制；

　　三是糾正行業(yè)不正之風(fēng)，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；

　　四是強(qiáng)化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度，力爭把風(fēng)險隱患消滅于萌芽狀態(tài)；

　　五是不斷完善、健全制度建設(shè)，落實責(zé)任追究制度，盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。

　　二、具體工作目標(biāo)任務(wù)分解和細(xì)化

　　（一）各單位、職能部門月度工作計劃。

　　1、審計稽核部及其他相關(guān)職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查，并將結(jié)果進(jìn)行匯總和通報整改。

　　2、相關(guān)職能部門、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風(fēng)險提示活動。

　　3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進(jìn)行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對本單位的'借、假、冒名貸款進(jìn)行認(rèn)定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認(rèn)定工作。

　　4、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動。

　　（二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。

　　1、各單位兼職合規(guī)管路員、按季對本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營及安全保衛(wèi)等狀況進(jìn)行案防工作自查，并于季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部；

　　2、各單位合規(guī)代表、風(fēng)險管理員、委派會計、安全員、兼職審計員按季進(jìn)行履職報告，并于每季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部；

　　3、行長室每季度向董事會提交合規(guī)、內(nèi)控報告和風(fēng)險管理報告，由合規(guī)風(fēng)險部負(fù)責(zé)并在每季后15日內(nèi)完成；

　　4、相關(guān)職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓(xùn)活動；

　　5、人事監(jiān)察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。

　　6、每季度、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。

　　7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和員工賬戶管理排查活動。

　　8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風(fēng)險管理排查活動。

　　9、審計稽核部和合規(guī)風(fēng)險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。

　　10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽(yù)風(fēng)險排查活動。

　　11、合規(guī)風(fēng)險部門負(fù)責(zé)在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。

　　（三）各單位、職能部門年度工作計劃。

　　1、董事辦、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會、每年進(jìn)行不低于一次的專題履職報告活動；

　　2、信貸、會計、電子銀行、安全保衛(wèi)等部門，根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全狀況等，定期在全行發(fā)布風(fēng)險預(yù)警報告；

　　3、審計稽核部負(fù)責(zé)全行的高風(fēng)險網(wǎng)點、高風(fēng)險業(yè)務(wù)、高風(fēng)險環(huán)節(jié)、高風(fēng)險崗位“四高”的風(fēng)險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。

　　案件防控工作計劃 5

　　根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)<中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實際，認(rèn)真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線，同時，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報如下：

　　一、基本情況

　　XX年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。

　　1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。

　　2.認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[XX年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

　　3.認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點分散特點，XX年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識。

　　4.條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，XX年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。

　　二、案件防控具體做法

　　認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[XX年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

　　(一)高度重視，周密部署，扎實落實

　　班子高度重視，先后召開專題會、推進(jìn)會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進(jìn)。

　　(二)明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

　　“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的'格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。

　　(三)筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警

　　認(rèn)真開展專項排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。

　　一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。

　　二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

　　三是重點突出排查網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

　　這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查信箱，明確雙人負(fù)責(zé)，并公布排查(舉報)電話及聯(lián)系人。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當(dāng)然，也存在極個別網(wǎng)點負(fù)責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認(rèn)識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達(dá)上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機(jī)制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

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