發行單位自查報告

時間：2024-07-23 04:22:46 歐敏報告我要投稿

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發行單位自查報告（精選11篇）

　　時光在不經意中流逝，一段時間的工作已經結束了，回顧這段時間的工作，既存在亮點，也存在不足，這時候，最關鍵的自查報告怎么能落下！為了讓您不再為寫自查報告頭疼，下面是小編整理的發行單位自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

發行單位自查報告（精選11篇）

　　發行單位自查報告 1

　　根據貴局要求，我單位已按時完成20xx年度音像制品制作單位情況自查工作，現將有關業務自查的工作情況報告如下：

　　一、業務開展自查工作總體狀況分析

　　1、自查工作截止日期

　　自20xx年1月1日至20xx年12月30日止。

　　2、業務自查范圍

　　公司在全國范圍內開展電子出版物批發方面的業務自查。

　　3、業務經營情況

　　xxxx有限公司成立于20xx年，面積300平方米，經營地址位于成都市xxxxxxxxxx。是專業從事計算機系統集成、軟件開發、安防工程以及電子出版物批發銷售的高新技術企業。洋洲公司先后承擔過國家教育部大型網絡建設國債項目、國家信息產業部軟硬件相結合的教學平臺研發項目、國家發展與改革委員會產業化示范項目、xxxxxx管理綜合信息系統、xxxx勞動就業綜合管理信息系統、的建設，是中國西部第一批系統集成國家二級企業、榮獲軟件企業證書、高新技術企業證書、軟件產品登記證書、出版物經營許可證、電子出版物批發等。公司擁有現代化的各種辦公設施，實現了辦公自動化。

　　我公司在全國設有四個分公司，靠著強大的`網絡支撐，將我公司的產品推向全國市場。

　　4、20xx年度音像制品批發情況

　　我公司在20xx年度繼續開發、制作、更新新課程教學光盤,主要應用在中小學教學中使用。

　　5、工作取得的成效

　　120xx年度在貴局的大力支持下我公司的業務得到了進一步的發展,公司擁有的自有知識產權的新課程教學光盤在各省教育項目中得到了廣泛的應用，此軟件針對教育，面向社會，得到了用戶的一致好評。

　　二、執行政策法規情況

　　在20xx年度我公司不間斷的組織員工認真學習了《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國著作權法實施條例》、《互聯網出版管理暫行規定》、《出版管理行政處罰實施》、《出版管理行政處罰實施辦法》等有關政策、法規，公司自始至終嚴格執行國家的有關政策和法規，沒有違反國家政策和法規的事情發生。

　　三、存在的問題并提出改進措施

　　1、存在的實際問題

　　我們開發的產品以光盤形式體現，需根據課改的要求，要不斷的更新我們的課件內容。

　　2、原因分析

　　由于我們的電子出版物屬于教育行業，要跟進教育改革的腳步，對產品及時的更新才能我們產品在市場上生存。

　　3、改進措施

　　改進我們電子出版物內容更新，繼續開發電子出版物批發業務市場，將我們的產品銷售到全國各地，使我們的產品得到充分的應用，對我國的教育事業做更多貢獻。同時公司也在對動漫產品進行開發。

　　四、其他需說明的事項

　　無

　　發行單位自查報告 2

　　根據《關于開展20xx年出版物發行單位年度核驗工作的通知》(新出字〔20xx〕330號)要求，我局組織開展了對xx市出版物發行單位的年度核驗工作，并將年度核驗工作與法規宣講、市場檢查等工作有效結合起來，突出重點，加強服務，提高年度核驗工作效率、質量，強化日常管理手段，圓滿地完成了xx市20xx年出版物發行單位的年度核驗工作。

　　一、年度核驗工作基本情況

　　截至20xx年底，我市共有各類出版物發行單位1439家(未含連鎖經營門店數量)，參加年度核驗的單位為1361家，由于我市城市整體規劃改造及地下鐵路、道路的改造擴建或自身經營、管理不善等因素，78家單位未參加年度核驗自行撤消。

　　經過核驗，我市現有各類發行網點2265家(含音像制品發行單位236家)，從業人員14471人，年銷售額為381512.1615萬元。其中：總發行企業2家，批發企業213家，全國連鎖經營企業1家，本市內連鎖經營企業6家，外商投資企業2家，網上書店2家，零售單位1135家，各連鎖經營企業連鎖門店904家。圖書批發交易市場1個，位于xx市xx區長江道90號，總營業面積為4800平方米，現有102家出版物批發經營單位。

　　市、區兩級新聞出版行政部門對參加年度核驗的1361家單位，按照年度核驗的要求認真進行核準，對符合要求的1247家企業辦理了年度核驗登記手續;對114家因涉及登記事項變動和未按時參加年度核驗的單位，給予了緩期登記的處理，待整改合格后再辦理年度核驗手續。

　　市新聞出版局對其中213家具有出版物批發權的單位、6家本市內區域連鎖經營總部、2家外商投資企業、2家網上零售書店進行了網上年度核驗;對2家出版物總發行單位、1家全國連鎖經營企業進行了網上審核，并上報總局進行年度核驗。此外，根據《通知》要求，我局對圖書批發市場內的59家經營單位進行了檢查，從檢查結果看，暫未發現問題。檢查中，我局對3家未按規定懸掛許可證和2家超范圍經營的單位，及時提出整改意見，限期改正。通過此次年度核驗，摸清了全市發行單位的基本情況，為我局規范管理，做好扶持實體書店、出版物發行網點規劃工作奠定了基礎。

　　二、年度核驗工作基本做法

　　(一)領導重視，周密部署。

　　我市各級新聞出版行政部門歷來對出版物發行單位的年度核驗工作十分重視，將此項工作作為收集整理行業信息、摸清行業底數、掌握發行業新動向、清理整頓出版物市場的一項重要工作。按照《通知》要求，結合xx市發行單位的實際情況，精心組織、周密部署，有側重、有針對性地開展年度核驗工作。

　　我局自接到《通知》后，為了做好出版物發行單位年度核驗工作，認真學習，明確重點，提高認識，對年度核驗范圍、內容、時間及步驟等作了認真安排，確定年度核驗中的重點工作和需要解決的問題，確保貫徹落實《通知》精神。并及時制定印發了相關通知，進一步明確了我市出版物發行單位年度核驗的時間、范圍、內容、安排、要求及年度核驗處理等事項。

　　為指導各區縣新聞出版行政部門做好xx市出版物零售單位的年度核驗工作，我局印發了《xx市新聞出版局關于開展20xx年全市出版物零售單位年度核驗工作的通知》(津新出印字〔20xx〕13號)，在《通知》中明確規定了各區縣新聞出版行政部門需上報的年度核驗材料及時間，制作了《20xx年xx市出版物零售單位備案登記表》《20xx年發行單位年度核驗情況匯總表》《20xx年年度核驗抽查企業情況表》，進一步對各發行單位情況進行量化、細化。要求各區縣在上報紙質材料的同時，一并報送電子版文本，便于數據統計，逐步建立完善發行單位數據庫。并專門召開了全市各區縣新聞出版行政部門年度核驗工作會議，通報了20xx年全市出版物發行單位年度核驗工作情況，就今年出版物零售單位的核驗工作進行了部署，提出了要求。

　　我局為搞好宣傳和加強服務，進一步做好所負責的本市出版物總發行、批發單位、連鎖經營企業、外商投資企業及網上書店的年度核驗工作，擬定了《xx市新聞出版局關于開展20xx年xx市出版物發行單位年度核驗工作的通知》(津新出印字〔20xx〕54號)，并召開了出版物發行單位年度核驗工作會議，分別就《出版物市場管理規定》、出版物市場日常監管、20xx年年度核驗等事宜，為各發行單位的負責人進行了宣講，確保年度核驗工作順利進行。

　　各區縣新聞出版行政部門也十分重視此項工作，由主管局長親自負責，訂計劃、抓落實。由于各區縣均存在管轄區域范圍大，經營單位地點分散，行政管理工作人員少的實際，針對這種情況，各區縣局領導做好指導和協調工作，調動全局人員，責任到人，提供人力、物力支持，確保年度核驗工作順利進行。各區縣新聞出版行政部門以此為契機，加強宣傳和服務，各出版物經營單位開展自查自糾、自行整改活動。部分區縣還與經營單位簽訂了《守法經營承諾書》。在各經營單位自查的基礎上，各區縣還對本轄區內出版物經營單位進行了實地檢查，共檢查出版物零售單位203家，對檢查中發現的問題及時提出整改意見。同時，在檢查過程中隨時隨地對經營者進行新聞出版有關法律、法規宣傳，印發相關宣傳材料，不斷提高年度核驗工作質量。

　　(二)嚴格管理，熱情服務。

　　在年度核驗過程中，

　　一是注重“管理中服務、服務中管理”的工作思路，充分體現管理與服務相結合的原則。我局在官方x站上發布了年度核驗工作通知，并告知經營單位如何上網進行填報，年度核驗時應提交哪些材料等。對于前來辦理年度核驗的單位做到隨來隨辦，細致、耐心地解答經營者提出的相關問題，幫助解決存在的實際問題。對經營單位報送的核驗材料認真進行審核，并協助經營者進行網上錯誤數據的修改，對網上填報有困難的單位主動幫助進行填報，受到經營單位的好評。對于臨近年度核驗期限仍未辦理核驗的單位，我們采取電話通知的辦法多次進行催辦。對于確有困難不能按時進行年度核驗的單位，在說明情況后，我們都適當予以延期辦理。

　　二是注重嚴把審核關，對參加年度核驗的單位嚴格按照有關要求進行核準登記。對不認真填寫或虛假填寫登記表的發行單位進行批評，責令改正;對逾期無正當理由沒有參加年度核驗或者有變更事項不能辦結的單位，給予緩期辦理。

　　三是注重簡化手續，充分體現快捷、高效、便民的服務理念。各新聞出版行政部門都印制了有關年度核驗注意事項宣傳單，使經營者一目了然。對報送材料齊備，填報事項無誤的，我們當即辦理年度核驗手續。對于經營者有變更事項的，我們采取讓經營者先到行政審批服務中心辦理變更事項的審批手續，再辦理年度核驗及換發經營許可證。大大減少了經營者的辦理程序和時間，避免讓經營者為辦一件事而跑多次的`現象出現。同時，為辦事人員提供了筆、印臺、復印機等用品，充分體現行政機關的服務、高效、便民的政府職責。

　　三、存在問題

　　(一)通過此次年度核驗，發現部分批發單位，尤其是圖書批發市場內的經營單位，其注冊資本遠達不到《出版物市場管理規定》的標準，這些單位基本上均為90年代成立，經營多年，如需讓他們達到標準，恐怕有一定的難度。

　　(二)有的經營單位許可證事項發生變動，而未及時辦理變更審批手續。有的單位還存在經營地址與實際地址不符的現象。我們在核驗期間及時指出，并要求企業盡快辦理變更手續。

　　(三)在檢查中發現有的出版物零售單位存在無證照經營的問題。

　　通過年度核驗工作，對全市出版物發行網點的基本情況進行了摸底匯總，為進行出版物發行網點的規劃和整體布局提供了依據，進一步掌握了全市出版物發行單位的動態。今后，我們將針對發現的問題和現象，有目標、有重點地開展工作，進一步規范、管理我市出版物市場，為繁榮發展出版發行業發揮積極地促進作用。

　　發行單位自查報告 3

　　我單位北京市xxx書店成立于19xx年，屬于xxxxx企業，主要零售國內的綜合書刊。經營地點在北京市xxxxxxxx。

　　我單位銷售的出版物主要是根據大眾的最新需求，最新資訊的發布為依據，進行出版物的銷售。

　　我單位在經營過程中，嚴格按照《出版物管理規定》、《出版物市場管理規定》等法律法規，制定了規范的進貨渠道，做到不銷售各種非法出版物，包括侵犯他人著作權或者專有出版權的出版物和新聞出版行政部門明令禁止出版、印刷或者復制、發行的出版物，以及一切反動、暴力、黃色、淫穢出版物。

　　同時，我單位還根據新聞出版行業的各項規定，主要負責人趙德隆已經取得了出版物發行員職業資格證書。單位制定了內部管理辦法，實行自我約束，依法經營，誠信于社會。我單位在經營過程中注重社會效益，以法律法規為準繩，嚴格自律；在以后的`業務中，繼續努力維護、提升行業形象，力爭做好維護、凈化北京文化市場的好標兵。

　　我單位在20xx年度銷售環節統計數據為：出版物零售批發品種xx種、庫存數量xx萬冊、銷售數量xx萬冊、銷售收入xx萬元、利潤總額xx萬元、納稅總額xx萬元。

　　我單位在20xx年度內沒有違反國家法律法規及各項發行管理規定的行為，沒有被處罰的不良記錄。

　　發行單位自查報告 4

　　根據省郵政公司黨組《關于對貫徹落實<關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見>情況開展自查的通知》xx郵政黨〔20xx〕12號)文件精神，省報刊發行局遵照規定,認真開展逐項自查活動。現就執行“三重一大”自查情況匯報如下:

　　一、執行“三重一大”基本情況

　　我局嚴格遵守民主集中制原則,嚴格議事規則和決策程序,充分發揮集體領導的核心作用,進一步促進“三重一大”制度的貫徹落實,保證了決策的民主化、科學化。將切實抓好基層組織建設和報刊發行專業工作密切結合起來,著力提高為民服務爭先創優的本領,充分發揮共產黨員特別是黨員領導干部的模范帶頭作用,促進效能建設得到較大提升。

　　(一)根據《中國共產黨黨內監督條例(試行)》文件精神,規定領導班子要認真落實集體領導和個人分工負責相結合的制度,凡屬重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金的使用必須按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則,由集體討論作出決定。

　　(二)堅持重大決策問題集體討論,民主決策。規定凡重大事項、重大問題、人事決策等都必須經集體討論、民主決策。一是局工會職能得到充分發揮。在民主管理過程中，局工會充分發揮橋梁和紐帶作用，確保了上情下達，下情上傳。在制(修)訂相關規定、辦法中，以員工利益為第一出發點，把員工利益與政策規定，與本局實際結合起來，使涉及員工切身利益的規定、辦法更加合理，更具可操作性。二是開展合理化建議活動。全年12個月均為合理化建議月，鼓勵員工提出合理化建議，暢通民主管理渠道。三是營造奮發向上的氛圍，完善了先進員工、先進員工標兵的評選辦法，使先進員工、先進員工標兵的.評選更為透明、公開。經黨政工聯席會議研究決定先進員工標兵、先進員工人選。塑造典型、弘揚先進，對先進個人進行表彰和獎勵，既是對先進的充分肯定，也是對員工的有力激勵。四是對于企業生產經營和改革發展的重大方案，如：企業發展規劃、人事變動等熱點問題以及涉及員工切身利益的重大問題，如：方針目標考核細則、獎金發放、職工療休養制度修訂等，都在局務公開欄或局文件簽收系統向全局員工公開、公示，廣泛聽取員工意見后由黨、政、工集體討論、審議決定，使員工的知情權、建議權得到保障。

　　(三)堅持重要干部任免集體討論、民主決策制度。嚴格按照集體討論、民主決策的程序進行。按照德才兼備的要求，嚴格依據省公司選拔程序，局黨支部反復醞釀、多次討論，征求員工意見，公示、談話等程序提任干部。進一步建立和完善了支部開展組織活動的相關制度,堅持了“三會一課”和班子“民主生活會”制度、中心組學習制度。

　　(四)堅持大額資金使用情況集體討論、民主決策。

　　1、根據省公司文件精神及業務發展、業務管理、先進技術運用等實際，及時制(修)訂完善相關管理制度、業務處理規定(流程)。

　　2、建立健全局《會議管理辦法》、《車輛管理辦法》、《接待工作管理辦法》、《業務宣傳費使用管理辦法》、《差旅費使用管理辦法》,把招待費開支和公車使用情況費用減少到最低范圍之內。

　　3、對報刊宣傳目錄印制等大項目均按照規定，報省公司批復后進行。

　　4、加強報刊資金管理，確保報刊資金安全。

　　一是按月在報刊發行信息上通報全省各局訂銷繳款情況和訂閱欠費情況。準確及時了解、掌握各局報刊收訂款上繳、報刊訂閱資金的管理情況，并根據每月實際情況，有針對性地提出具體要求，督促各局加強報刊資金的管理，對上繳不及時、用戶欠費多的局提出批評，要求認真排查，分析原因，制訂整改措施，督促其及時上繳訂銷款和用戶欠費清理。

　　二是對全省的用戶欠費情況進行了全面的調查分析，內容包括：欠費用戶明細、結構、帳齡等，通過調查分析，發現問題，為進一步清欠，采取針對性措施提供了依據。

　　三是做好年度報刊大收訂的繳款和欠費控制工作。

　　二、自查存在的問題和不足

　　為了更好地查找問題,我局結合實際,采取多種方式進行問題查找。一是通過發放征求意見表、走出去、請進來等渠道和途徑廣泛征求各方面的意見;二是以實事求是的態度搞好對照檢查,認真查找深刻剖析班子、班子成員及黨員干部在思想作風、學風、領導作風、工作作風、生活作風方面存在的問題和不足：

　　一是宗旨意識需要進一步深化,班子、班子成員及黨員干部的政治意識、大局意識仍待增強;

　　二是學習形式缺乏多樣性,還不能很好地落實學習制度、運用學習成果指導實踐,科學觀念,法紀觀念和民主觀念仍待增強,積極吸收新經驗、新思想、新成果,推進本單位體制創新和制度創新,貫徹落實科學發展觀的能力需要提高;

　　三是領導干部帶頭深入基層、調查研究,切實為基層排憂解難的服務意識還應提高。

　　發行單位自查報告 5

　　金鄉縣支行統計業務自查報告市分行：根據總行《關于開展 201x 年統計工作自查整改的通知》（xxxxx號）及 201x 年《關于開展統計執法大檢查的通知》（xxxxxxxx號）的要求，充分結合我行的具體實際情況，我行立即組織相關人員對人行和各上級行文件進行了認真學習。

　　按照文件要求對本行的統計工作進行了重點自查，現將自查情況上報如下

　　根據總行提出的`檢查重點，我們對 201x 年至 201x 年一季度有關統計制度的貫徹執行情況進行了自查。

　　1、結合本次檢查方案進行自查，對于重點自查的銀行承兌匯票、涉農貸款、房地產開發貸款和委托貸款應與我行 ABIS 系統、信貸管理系統群（C3 系統）和業務臺賬進行一致性核查。

　　每次報表數據一致無誤。

　　2、房地產開發貸款，對人民幣經營明細指標統計月報表（GE0907 表）的房地產開發貸款指標進行自查，我行未有房地產開發貸款，只有購房貸款，所以不存在上報有誤的問題。

　　3、涉農貸款，涉農各項貸款統計表（GE0916 表）是根據 C3 系統操作人員提取出的相關業務數據并與 ABIS 相關數據核對后上報，數據準確。

　　三、統計工作管理情況我行統計機構設在財會運營部，統計崗位也設在財會部，配備一名統計人員，對本崗位統計業務比較熟練，并在工作中認真學習統計管理制度及崗位責任制度，加強對統計制度的學習，熟練掌握統計指標、填報途經等情況的變化，熟知各類系統對報表的影響，加強數據審核。

　　四、下一步工作要求通過這次自查，使各級管理人員加強了對統計工作的重視，努力提高統計數據質量，對統計工作中存在的問題和薄弱環節，加強整改，在今后的工作中認真做好統計管理工作，提高統計數據質量。

　　發行單位自查報告 6

　　合規管理年自查報告通過前段時間我行組織對合規文化的學習，我深刻認識到，合規教育活動是我行業務發展的需要，是提高經營管理水平的需要，開展合規教育文化活動對規范操作、遏制違法違規和防范案件發生具有積極的深遠意義。這次活動的開展，讓我進一步認清了我的崗位職責，凈化了思想，提高了業務能力，增強了合規重要性的認識，也為實際工作指明了方向。在農發行加速發展的關鍵時期，開展合規管理年活動對于增強農發行業務合規經營管理意識，培育良好合規文化，促進農發行事業的健康成長，提高防控金融風險的能力有著很強的現實性和必要性。本人通過行里組織的相關規章制度的集中學習與自學，從工作、生活的各個方面進行了自查，并對自身存在的問題及時進行了改正與解決。

　　一、存在的問題

　　（一）思想有所松懈，學習意識不強。首先是學習理論不夠，不能真正做到在干中學，在學中干。其次是學習的自覺性不高。雖然平時比較注重學習，集體組織的各項活動和學習都能積極參加，但平時自己學習的`自覺性不高，鉆不進去，學習的內容不系統、不全面，對很多新事物、新知識的學習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業務的學習和技能的訓練有所放松，導致自己的業務技能水平沒有顯著進步。

　　（二）獨立解決問題的能力欠佳。遇到問題習慣于求助別人而不愿自己鉆研。這就需要我在今后端正學習態度，嚴肅對待自己思維方式的拓展。在問題前面先要求自己對其有個認知和思考，并在有必要時將其記錄下來，在不影響工作的前提下，盡量嘗試自身解決問題，一回生兩回熟，現在面對的各種問題就是將來提升自身能力的種種財富。

　　（三）對于相關規章制度理解不到位，執行不到位，造成工作中產生風險的可能性。

　　二、改進措施通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。

　　為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到

　　（一）始終堅持抓學習，不斷為自己“充電” ，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。

　　（二）要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

　　（三）要進一步深化對農發行工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

　　發行單位自查報告 7

　　按照萬府辦xx號通知要求開展企業安全生產大檢查。我公司領導高度重視，積極組織相關人員抓好組織發動，認真開展自查自糾，不留死角。針對存在的問題和薄弱環節按照定人員、定時間、定措施、定資金的原則制定整改計劃，落實整改措施，嚴防事故發生。現就自查情況總結如下。

　　一、強化管理，明確責任

　　為切實加強對我公司20xx年安全生產工作的領導，公司調整充實了公司安全生產工作領導組，力爭做到目標明確，責任落實，工作到位，防患于未然。

　　二、細化措施，落實到位

　　全面貫徹落實“安全第一，預防為主”的方針和市安全生產工作有關文件精神，堅持做到依法管理，強化監督，嚴格檢查，督促整改，讓隱患得到消除，事故得到控制，人民群眾的生命財產得到保障。以監管工作為重點，嚴防一般安全事故，杜絕重、特大安全事故，確保人民群眾生命財產安全。

　　三、工作內容及措施辦法得當

　　（一）加強安全知識的宣傳教育，努力提高全公司職工安全生產意識。認真開展安全生產法律法規和政策的宣傳教育，倡導和抓好安全文化建設，增強公司職工安全生產意識。二是企業要按照有關要求，積極主動選派人員參加上級主管部門組織的安全培訓和復訓，并切實抓好企業職工安全生產知識和生產技能的培訓，確保特種作業人員和從業人員持證上崗率達100%。三是綜治辦協助派出所要定期組織機動車輛駕駛員和車主參加道路交通安全法的'培訓教育，促使其增強道路交通安全意識，嚴守道路交通安全法規。四是加強檢查、督促，促使企業安全生產培訓教育工作制度化、經常化。

　　（二）強化安全責任管理，建立健全各項規章制度。本單位安全工作的第一責任人，對本單位安全生產工作負直接責任，必須切實履行職責，加強監督檢查，及時排除各類安全隱患，嚴防各類安全事故的發生。一是要認真貫徹落實好與公司簽訂的安全生產目標管理責任書，做到有崗、有位、有責。二是公司安全生產領導組定期組織人員對各個部門落實的情況進行檢查、督促，并將情況登記在冊，作為年終綜合考核的評分依據。三是各單位要結合自身實際，制定和完善各項安全生產規章制度及安全生產規程，并嚴格執行，杜絕“三違”現象，切實做到安全生產有章可循。

　　（三）突出重點，狠抓落實，加大隱患排查整改力度。

　　1.定期開展了綜合性安全生產大檢查。企業安全生產領導組每季度組織開展一次綜合性的安全生產大檢查，對重點部門存在的重大隱患，要督促其制定整改措施，落實資金，安排專人督促整改，并將隱患排查以及整改情況上報市安委會；各村、各企業和安全責任單位每月組織一次安全大檢查，發現隱患，制定措施，落實專人，限期整改，并將情況及時上報企業安全生產領導組。

　　2.道路交通安全。一是要認真落實責任制，及時與機動車輛駕駛員和車主簽訂安全責任書，明確責任。二是協助相關部門要對全公司范圍內的營運車輛特別是危險品車輛進行了認真清理、登記造冊，做到底數清、情況明。對車況不良的，該報廢的強制解體報廢，對于脫審的要督促或強制檢審。定期或不定期開展路檢路查，加大對“三無”車輛和“三超”（超載、超限、超速）行為的打擊力度，嚴禁報廢、帶病車輛上路行駛。加強對易發生安全事故路段車輛的檢查、監控，防止交通安全事故的發生。三是要加大宣傳教育力度，定期組織機動車輛業主或駕駛員進行道路交通安全知識培訓，進一步增強從業人員的道路交通安全意識。

　　3.電力安全。工程部要定期組織專業人員對全公司范圍內輸電線路進行一次檢查，對存在的安全隱患，及時整改。

　　4.加強民事糾紛的調解工作。對一些遺留的糾紛要作好安撫工作對新出現的矛盾糾紛要早發現早解決，把影響穩定的因素解決在萌芽中。

　　5.建筑工程安全。加強了對建房屋的施工人員的安全管理，對施工工地在搞好安全防護設施。確保施工人員和過往行人的人生安全。對存在嚴重安全隱患的要責令整改。

　　6.隨時提高度警惕，嚴防等邪教組織利用經濟發展遇到的困難，向基層特別是困難群眾滲透，插手人民內部矛盾制造事端。各村支部認識清醒，隨時加強對重點人員的盯、防、管、控，加強對重點部位、重點場所、重點場所的清理巡查守護，一有發現及時上報。確保我鄉經濟發展和政治穩定。

　　四、存在的問題與不足

　　（一）廣大群眾安全生產意識較為淡薄，安全法律法規宣傳教育工作有待加強。

　　（二）安全生產工作經費投入不足。

　　在安全生產工作上雖然取得了一定的成績，但離上級管理部門的要求還有一定的差距，我們將在今后的工作中發揚成績，找出差距，彌補不足。我們將牢固樹立安全就是保障，安全就是效益。抓安全就是抓發展，抓安全就是顧大局。進一步增強責任心和緊迫感，樹立“生產必須安全，安全為了生產”的指導思想，切實履行職責，警鐘長鳴，常抓不懈，確保公司上下生產安全，經濟發展。

　　發行單位自查報告 8

　　根據《河南銀監局辦公室關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監辦發〔20xx〕218號)及市分行的要求，為加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進業務健康穩健發展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。

　　一是對整改情況進行自查。我行對自查及監管檢查發現問題已整改到位，對違法違規行為反映出的內部管理漏洞，已完善了相應的組織架構、考核機制;不存在新業務老問題的情況;對疑點和薄弱環節建立持續跟蹤檢查和糾正機制。

　　二是責任追究情況的自查。我行對自查及監管檢查發現問題的責任追究到位，不存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況;對監管部門就自查及監管檢查發現問題采取的審慎性監管措施落實到位;對監管部門就自查及監管檢查發現問題做出的行政處罰落實到位。

　　三是對重點業務和環節的操作風險檢查。貸款業務方面，盡職調查到位;我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確;無違反或減少程序授信。貸款審批合規;無違規發放貸款現象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現象。存款業務方面，我行按照規定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務核對一致，對賬合規，發生額、余額相符，無以貸轉存吸存，利用同業業務倒存，超業務范圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現金業務按照規定崗位、頻率查庫，柜員尾箱和現金庫存不存在超限額等問題。票據業務方面。貿易背景真實。客戶提供的交易合同、發票齊全、合規、真實，合同內容符合交易雙方營業執照的經營范圍，以銀行承兌匯票進行結算。承兌業務擔保按照企業的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的情況;保證金及時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現資金繳存保證金的.情況。票據交易資金無被挪用或體外循環現象。同業業務方面，會計核算真實合規;不存在違規買入返售、賣出回購、第三方擔保和抽屜協議的問題;資金業務未借同業渠道變相開展類信貸業務規避監管;按照要求與有關單位進行賬務核對一致，發生額、余額相符。擔保業務方面，我行不存在違規借用銀行機構名義對外提供擔保的問題。

　　重點環節方面，現金業務：我行的現金收付業務實行的是委托同業銀行代理現金收付，不留庫存現金。現金業務按規定設立出納崗位，并按規定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經自查，查庫頻率符合制度規定，無少查庫次數。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規定的程序開立或變更銀行結算賬戶，法人代表授權書、印絕、企業資料真實、齊全。重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預留印絕、印章真實，對重要空白憑證實行專人并入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環節實行分離和監督機制。驗印：我行預留印絕中印章真實，日常業務辦理時機器進行驗印核對，若機器審核不過采取人工審驗，人工審驗實行折角核對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行柜臺對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業對賬對發生額、余額進行核對，對其印絕進行電子驗印，并定期對對賬結果進行分析。內控制度執行情況：我行按規定實行輪崗交流、內部監督檢查，認真落實授權授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為，特別是基層營業性機構、部門負責人、客戶經理和綜合柜員等關鍵崗位;建立健全相應的行為失范監察制度;對員工異常行為和賬戶異常交易進行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業務考核機制檢查，我行考核指標設置合理，不存在層層加碼、過度關注市場份額等經營性指標，忽視合規經營類指標以及風險管理類指標等情況。

　　通過自查，我行沒有發現新問題，但我行將依舊按照上級行的規章制度，依法合規經營，加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪現象的發生。

　　發行單位自查報告 9

　　根據上級行有關開展保密自查自評工作的文件精神及要求，近日，農發行澧縣支行嚴格開展了全行保密自查自評工作，通過嚴格自查自評，結果顯示該行無一起有關違反保密法律法規行為的發生。

　　一、明確加強領導，強化組織到位

　　該行成立了以“一把手”為組長、副行長為副組長、各二層骨干為成員的'保密自查自評工作領導小組，明確支行“一把手”為全行保密工作第一責任人、各部室主管為本部室保密工作第一責任人，為保密自查自評工作的順利開展提供了組織保障。同時，結合支行實際，對此次保密自查自評工作進行了認真安排部署，確保了此次自查取得實效。

　　二、明確自查內容，強化目的到位

　　此次自查自評，該行按照上級行文件精神及要求進行了嚴格自查，自查面達到了100%。同時,通過此次自查檢查，該行對保密文件管理登記簿、涉密計算機設備使用登記簿使用情況、保密工作臺賬等所有保密工作相關材料進行了進一步收集規范整理，以備規范到位，并根據自查情況，真實、準確地填報了保密自查自評檢查表，并及時進行了上報。

　　三、明確全面實施，強化實效到位

　　此次自查自評工作，該行高度重視，結合實際情況，及時進行了統籌安排，精心組織，一方面，簽訂了《中國農業發展銀行澧縣支行在崗人員保密承諾書》。另一方面，對保密工作進行了全面檢查，特別是對對保存涉及國家秘密文件資料較多的保密要害部室部位、涉密計算機設備、非涉密辦公自動化系統的保密管理工作、門戶網站信息發布的保密審查工作等進行了重點檢查，做到了“三不”，即不走形式、不留死角、不留空白，把自查工作真正落到了實處。再一方面，該行嚴格按照上級行的要求，根據自查情況認真撰寫了支行保密自查自評報告，并真實、準確地填寫了相關配套自查自評檢查表，確保了自查實效。

　　發行單位自查報告 10

　　通過x分行開展的“學習制度執行、實現嚴謹規范管理”學習討論活動，使我深刻的認識到，銀行任何工作的開展是要靠出色的制度執行力來作保證的，提高制度執行力是我行改革與發展的必然要求。沒有制度執行力，就沒有競爭力，也就沒有發展力，只有具有了強大的執行力，才能提高我行形象，才能保證農發行每項政策制度都得到不折不扣的貫徹落實，才能保證我們的每項工作都取得實效，才能扎實有效地把農發行建設新農村的事業不斷推向前進。通過進一步的學習和深入了解，我充分認識到了此次“學習制度執行、實現嚴謹規范管理”學習討論活動的目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性和必要性。

　　根據對照學習詳細相映篇目，邊學習邊自查，邊檢查邊整改，從學習上、思想上、規章制度上、工作作風等方面自查自糾，查缺補漏。根據《中國農業發展銀行xx分行“學習制度執行、實現嚴謹規范管理”學習討論活動實施方案》的要求，在各階段的學習中不斷加強制度學習和規范管理理念，嚴格按照文件要求開展工作。

　　一、思想學習方面

　　我于20xx年xx月入行，xxx年開始從事信貸工作。雖然從事專業年限已有xx年，但對農發行的規章制度了解認識還不夠，為了更好的融入到工作中去，借此學習制度執行、實現嚴謹規范管理活動的開展，我認真學習了相關規章制度的'要求，一方面對工作有了全面的了解；另一方面對農發行的規章制度、法律法規、操作規程樹立了正確的態度，在“學、查、改”的基礎上，進一步加強制度執行、合規操作和風險防控意識。

　　在學習過程中，同時也暴露了一些問題：一時缺乏創新和舉一反三的能力，對于較為復雜的貸后管理問題不能發現其根源；二是重業務、輕學習，平時忙于業務，沖淡了防控學習的意識，通過這次學習，我發現業務知識必須通過學習提高加強，學習是工作的必備條件。

　　二、制度執行方面

　　我深刻認識到，防控風險對于銀行有著重要的意義，工作的開展必須圍繞著規章制度執行，做到有法可依。作為一名銀行員工，堅持業務發展和風險防控穩步推進。通過強化內部管理約束機制，合理辦貸，嚴控風險。

　　在學習中我認識到了自己存在的不足，一方面對相關制度知識的欠缺造成了風險管理上的不足，而隨著對相關制度的不斷學習，逐步提高風險防控意識。貸款業務是風險防控的重點，通過貸款相關制度的學習，作為一名信貸員我認識到了制度學習的重要性。在貸款調查時做到了盡職盡責，貸款發放后及時跟蹤檢查和管理，使資產安全性得到了進一步提升，流動性與效益性也有了進一步的保障。

　　通過制度學習我認識到要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，任何違規違法的行為都是對集體，對自己的不負責。相信在今后的發展中，隨著對各項制度的學習，合規意識的不斷提升，最終成為一名合格的農發行員工。

　　發行單位自查報告 11

　　根據對照學習詳細相映篇目，邊學習邊自查，邊檢查邊整改，從學習上、思想上、規章制度上、工作作風等方面自查自糾，查缺補漏。根據《農業發展銀行‘合規管理年’活動實施方案》的要求，在各階段的學習中不斷加強業務能力和合規管理理念，嚴格按照文件要求開展工作。

　　一、思想學習方面

　　我于20xx年8月參加工作。對農發行的規章制度了解認識不夠，為了更好的融入到工作中去，借此合規管理年活動的開展，我認真學習了相關規章制度的要求，一方面對工作有了全面的了解；另一方面對農發行的規章制度、法律法規、操作規程樹立了正確的態度，在學、查、改的基礎上，進一步加強合規管理和風險防控意識。

　　在學習過程中，同時也暴露了一些問題：一時缺乏創新和舉一反三的能力，對于較為復雜的金融問題不能發現其根源；二是重業務、輕學習，平時忙于業務，沖淡了防控學習的意識，通過這次合規管理的學習，我發現業務知識必須通過學習提高加強，學習是工作的必備條件。

　　二、制度執行方面

　　在學習中我認識到了自己存在的不足，一方面對相關制度知識的欠缺造成了風險管理上的不足，而隨著對相關制度的.不斷學習，逐步提高風險防控意識。貸款業務是風險防控的重點，通過貸款相關制度的學習，作為一名信貸員我認識到了制度學習的重要性。在貸款調查時做到了盡職盡責，貸款發放后及時跟蹤檢查和管理，使資產安全性得到了進一步提升，流動性與效益性也有了進一步的保障。

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